在8月22日证监会新闻发布会上，新闻发言人张晓军表示，证监会今日正式发布实施《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下称《办法》)。

 

       《办法》明确了五项监管原则：一是明确了全口径备案制度；二是确立了合格投资者制度；三是明确了私募基金的募资规则；四是提出了规范投资运作行为的有关规则；五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。

 

       《办法》对创投基金设专章明确监管规则，采取区别于其他私募基金的监管方式和措施。

 

       《办法》要求同一私募投资基金管理人，设立子公司，由市场自行决定，对私募股权基金和创投基金的管理人和机构，不强制其加入基金业协会，其从业人员不强制其具有从业资格。

 

       《办法》发布实施后，各类私募基金管理人均需依照规定向基金业协会申请登记，各类产品均需申请备案，否则将依法予以处罚。

 

       张晓军表示，私募投资基金监督管理暂行办法呈现三方面特点，第一，功能监管，将各类的私募基金均纳入调整范围，并明确其子公司试用办法。

 

       第二，适度监管的原则，不对私募基金管理人进行强制准入要求，在信批环节，未要求进行信息披露，而是对重大影响的信息披露进行了要求。在行业自律环节，运用自律规则进行会员的管理。

 

       第三，负面清单的制度探索，法无禁止即可为的特点，总体要求方面，对私募基金运作，规定了禁止运行的行为。

 

       张晓军称，《办法》的发布有两方面重要意义，一方面落实基金法对于私募投资在基金的通知，确立了私募基金的适度管理制度；另一方面，可以为建立健全促进各类投资基金奠定基础，为财税等部门提供依据。

 

       张晓军介绍，该办法公开征求意见以来，共收到58份来自社会各界的意见，并在正式办法中作出8方面的修改。对包括调整合格投资者标准、放宽宣传推介、修改禁止承诺保本保收益的规定等意见，办法未予采纳。

 

       以下为证监会新闻发布会实录：

 

       证监会通报了四起市场操纵的典型案例

 

       证监会新闻发言人张晓军通报四起市场操纵的典型案例。分别为恒逸石化、厦门宝拓操纵焦炭2019合约案，苏颜翔操纵市场案，王建森操纵市场案。

 

       证监会通报浙江恒逸集团操纵市场案情况

 

       证监会新闻发言人张晓军22日通报了证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案的查处情况。证监会对恒逸集团处以60万元罚款，对恒逸集团时任财务负责人处以警告及10万元罚款。张晓军表示，无论是否最终引起了股价的大幅波动，只要主观上有操纵股价意图，客观上进行了实施的，都属于市场操纵，都应依法进行严肃查处。

 

       证监会：证券市场操纵案件呈现三个特点

 

       证监会今日通报近年来市场操纵案件的执法工作情况。证监会新闻发言人张晓军22日表示，近年来的市场操纵案件呈现出几个特点，一是账户关联的隐蔽化；二是操作手法多样化；三是信息型的操作案件值得关注，有的上市公司为配合高管减持等需要发布虚假信息。

 

       证监会：近三年来市场操纵案件数量上升

 

       证监会新闻发言人张晓军披露今年来市场操纵案件的执法工作情况，从2008年来证监会对150多起操纵市场案件进行了调查，正式立案80余起，行政处罚决定41起，法院对其中7起进行了判决，18名当事人被判处，近三年操纵案件数量上升，恶性操纵时间频发，最高非法获利1.68亿元，近期2起操纵案件，操纵者选取多个小盘股，累计交易亿元，获利数千万元，证监会将于近期移送公安机关。

 

       证监会对上市公司特定目的市场操纵行为处罚

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，证监会今日通报四个典型的市场操纵案件，第一案例是证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案，对浙江恒逸处以60万元的罚款。这是证监会首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚。无论出于何种目的，只要主观上具有操纵市场的意愿，并在客观上实施了操纵市场行为，证监会都将严厉查处。

 

       证监会：互联网信息稽查分析系统正式上线

 

       证监会新闻发言人张晓军，为了进一步打击，证监会启动了互联网信息稽查分析系统，目前已经正式上线，该系统运用云计算、云搜索等，提高上市公司信息披露透明度，运用三者联动方式，主动发现案件线索，提高上市公司信息披露知名度来遏制操纵市场行为，下一步，证监会将完善相关规则，加强交易所对日常的监控，针对不同类型进行相应的措施，还将进一步完事行政、刑事的对接机制，对于社会影响恶劣的案件移送公安机关。

 

       证监会启动互联网信息稽查系统 2个股值得关注

 

       8月22日，证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示，为了进一步打击，证监会启动了互联网信息稽查分析系统，目前已经正式上线，该系统运用云计算、云搜索等，提高上市公司信息披露透明度，运用三者联动方式，主动发现案件线索，提高上市公司信息披露知名度来遏制操纵市场行为。

 

       下一步，证监会将完善相关规则，加强交易所对日常的监控，针对不同类型进行相应的措施，还将进一步完事行政、刑事的对接机制，对于社会影响恶劣的案件移送公安机关。

 

       A股市场上，拓尔思在舆情监测软件市场份额排名居前，美亚柏科是中国国内领先的电子数据取证与安全产品及服务提供商。

 

       证监会：私募投资基金监督管理暂行办法发布

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，私募投资基金监督管理暂行办法发布，两方面重要意义，一方面落实基金法对于私募投资在基金的通知，确立了私募基金的适度管理制度；另一方面，可以为建立健全促进各类投资基金奠定基础，为财税等部门提供依据。

 

       证监会：私募监管办法确立五项原则

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，证监会今日正式发布私募投资基金监督管理暂行办法，该办法明确了五项监管原则：一是明确了全口径备案制度；二是确立了合格投资者制度；三是明确了私募基金的募资规则；四是提出了规范投资运作行为的有关规则；五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。

 

       证监会：私募投资基金监督管理办法有三个特点

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，私募投资基金监督管理暂行办法呈现三方面特点，

 

       第一，功能监管，将各类的私募基金均纳入调整范围，并明确其子公司试用办法。

 

       第二，适度监管的原则，不对私募基金管理人进行强制准入要求，在信批环节，未要求进行信息披露，而是对重大影响的信息披露进行了要求。在行业自律环节，运用自律规则进行会员的管理。

 

       第三，负面清单的制度探索，法无禁止即可为的特点，总体要求方面，对私募基金运作，规定了禁止运行的行为。

 

       证监会：私募监管办法进行了八项修改

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，证监会今日正式发布私募投资基金监督管理暂行办法，该办法在征求意见阶段共收到58份书面反馈意见。对比此前的征求意见稿，办法主要做了八项修改，例如，删除了自然人担任基金管理人的规定；为了防范非法集资，针对合伙企业、契约等非法人形式的私募基金增加了一项规定。

 

       证监会：私募投资基金监督办法未吸纳三方面意见

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，私募投资基金监督管理暂行办法未采纳的意见有，合格投资者的标准、宣传推介、关于不得承诺保本保收益的规定。

 

       证监会：私募基金未申请备案和登记将受处罚

 

        证监会新闻发言人张晓军表示， 各类私募基金管理人均向基金业协会申请登记，各类私募基金均申请备案，未申请备案和登记的，将会接受相应的处罚。基金业协会也会为私募基金提供更好的服务。

 

       证监会：统一账户平台准备于十一期间上线

 

       证监会新闻发言人张晓军介绍了证券账户整合的最新情况，中国结算于2012年9月进行了，进展顺利，统一账户平台准备于十一期间上线。

 

       各证券公司要高度重视统一账户的准备工作

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，为了加强证券登记结算建设，更好地服务资本市场，中国结算的统一账户平台准备于今年十月上线。请各家证券公司要高度重视统一的证券账户准备工作，确保万无一失。

 

       证监会：统一账户上线对投资者交易活动不影响

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，中国结算将搭建统一的账户平台，目前中国结算基本完成平台的搭建，8月11日组织了全市场第一轮的仿真测试，下周一中国结算将组织第二轮的仿真测试。

 

       在规则和指南的修订方面，一套规则一套指南，中国结算梳理了此前的百余项规则，统一了不同市场的不同差异等五十项，还配套修改了统一账户的用户指南，近期发布。

 

       存量账户的确认工作，投资者为核心的多层次账户体系，现有沪深、A、B股，为投资者实行了一码通账户，为总账户，现有账户作为子账户，投资者仍用现有账户进行交易，交易活动不受影响。

 

       投资者教育工作，8月14日中国结算发布通知，做好账户整合投资者教育。

 

       证监会：对创投基金进行差异化管理

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，私募投资基金监督管理暂行办法对创投基金进行了专章的规定，证监会对创投基金进行区别于别的私募基金的差异化管理。

 

       证监会回应万家共赢资金挪用一事

 

       对于万家共赢资金被挪用一事，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会已经指示相关公司，妥善做好项目的处置，做好信息披露。

 

       对基金公司子公司违规问题建立了监管体系

 

       针对近期部分基金公司子公司违规问题，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会针对这些违规风险事件，确立了动态监测、现场检查、风险判断、追究责任的监管体系，基金业协会负责产品备案和风险监测，证监会对可能涉嫌的违规事件进行现场检查，涉嫌犯罪的移送司法部门。

 

       证监会：将继续开展对基金子公司的专项检查

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，证监会8月初对基金子（财苑）公司进行防止利益输送的专项检查，主要检查其合规问题，下一步，证监会将继续开展对基金子公司专项检查，通过追责问责力度来提升基金子公司的风险控制能力，对违规的公司和个人采取行政监管措施。

 

       证监会：结构化产品参与认购将形成明确规范

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，有关结构化产品参与认购的相关事宜，证监会将在总结经验基础上，尽快形成明确的规范，以监管问答的形式对外发布。

 

       证监会：沪港通各项准备工作在有序的推进中

 

       证监会新闻发言人张晓军表示，沪港通等各项准备工作在有序的推进当中。

 

       证监会：支持业界自主探索基金产品退出机制

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，汇添富基金管理公司通过召开持有人大会提前终止基金合同，符合现行法律法规的规定，证监会也支持业界在现行法律法规以及基金合同约定框架下，自主探索多元化、市场化的基金产品退出机制，以进一步提升资源配置的效率，更好地为基金持有人创造价值。在这个过程中，基金公司要始终遵循保护基金份额持有人权益的原则，来确保产品的平稳有序退出。

 

       支持前海在资本市场领域改革开放的先行先试

 

       证监会新闻发言人张晓军22日表示，按照国务院支持前海的有关政策，证监会支持前海在资本市场领域改革开放的先行先试，发挥对外开放的试验和窗口作用。（来源：网易财经 欢迎关注人大重阳新浪微博：@人大重阳，微信公众号：rdcy2013）