国际商会执行董事、人大重阳高级研究员、国际惯例研究项目负责人张燕玲在国际惯例研究系列报告发布会上讲话

      我们研究的对象是一个国际抗击腐败规则和反腐败条款。他们是什么关系呢？这个规则是1977年ICC订立的打击勒索与贿赂的规则。这个规则当时简单告诉了企业应该采取的反腐败基础措施，制定合理的商贸惯例，后来经过1996年、1999年、2005年、2011年的修订，现在这一版是2011年的修订版本。

      条款在2012年根据国际上其他组织的一些反腐败规则的出台又做了一个条款，这个条款就是告诉企业，你如何来使用这个规则。企业在签合同的时候援引了这个条款，就代表你承诺按照规则来做。条款的目的就是维护合同双方的相互信任，防止在洽谈或者履约的过程中发生腐败行为，维护合同的严肃性。如果你引用了这个条款，就增加了你的信用，违约了就可以取证。

      这个条款非常简明扼要，现在已经有了英文、法文、西班牙等文本，我们现在争取推出中文的版本，我们的秘书长给这两个规则和条款都写了序，这是在他主持下制定的。

      为什么我们选择这个规则和条款呢？是因为它的含金量高，因为这个条款和规则是由ICC的企业责任与反腐败委员会来制定的，特别是条款，条款是ICC的企业责任与反腐败委员会、ICC商法与惯例委员会联合完成的，完成了之后征求了所有的NC（国家委员会）的同意，两轮磋商，又征求了其他组织的意见交由董事会通过。ICC的企业责任与反腐败委员会成员34个国家，90多个会员，他们有反腐败的代表和企业的专家，根据我自己的经验是这34个国家，但使用它的是远超过这么多的国家。

      特别是现在这个委员会，ICC企业责任和反腐败委员会，他们正在和OECD和联合国合作推广国际商会的道德与合规手册，而且在进行培训。第二，这个委员会正在代表ICC参与G20和B20的相关工作，目前他们正在修订一个ICC礼品与接待指南。所以，大家可以看到为什么要用它，就是它的含金量高，这都是由国际上的知名专家参与的。

      规则和条款的可操作性。规则中规定有三种方式可使用，把它写到合同里去，一种是援引2011年规则第一部分的条款，我称之为序号式的引用。第二种是援引规则的全部条款。第三种是在合同内写明你承诺遵守规则第10条规定，第10条规定里列出了16个方面的内容，企业按照第10条做合规计划。企业制定并且执行这个合规计划，就这么三种方式把它用到合同里去。

      这个规则和条款体现了市场化的自愿原则，但是你如果不执行它，那就要付出很高的代价，承担更大的风险。比如我们有很多这样的例子，比如说那边一个工程竣工了，庆工酒也喝了，回来以后就遭到了索赔，为什么呢？因为你的企业责任和反腐败有违规了，比如把人家的草坪给践踏了。一查合同确实有这个条款，那么就把所有的钱又索赔回去了，因为在劳务承包合同中有10-20%都是作为尾款，这样的例子很多，今天我不一一举例了。

      ICC希望条例和规则、条款能够对各个国家出台的相关政策有所帮助，我们也可以用这个规则和条款，把对我们国家从权利的反腐败向制度的反腐败作为一个参照物。我解释一下，咱们现在的反腐败多数停留在权利方面的反腐败，应该是制度的反腐败，它可以做一个参照。

      为什么研究这个采取的是惯例，ICC的规则和条款呢，而没有采纳其他国际组织的规则来研究呢？其他国际组织，比如说G20的反腐败工作组叫做ACWG，它有一个声明，UN有一个反腐败公约小组UNCAC，OECD反贿赂工作组有一个条例，都是属于政府性的组织。ICC是非政府组织，为什么用ICC非政府组织的这个规则和条款呢？是因为ICC现在政府和非政府的组织已经对反腐败形成了一个共识，就像G20领导人所说的，腐败威胁市场诚信，腐败妨碍公平竞争，腐败扭曲资源分配，腐败妨碍法制建设，腐败破坏公共信任。ICC的反腐败的条款和规则出台的最早都已经30多年了，ICC每年要对G20提出建议，反腐败也是我们每年建议的主要内容，ICC的建议一般包括贸易投资、贸易融资、反腐败、就业和中小企业相关的事情。反腐败每年都是我们的其中之一。

      反腐败每次也都作为G20的一个重要的议题。G20现在将反腐败作为治理世界的重要组成部分，是经济增长复苏继续发展的保证。

      我在这里多介绍一下，人大重阳金融研究院把G20也作为我们的一个重要的研究课题，去年我们就在这里召开了20国智库论坛，而且会后我们发表了一个共同声明joint statement，今年我们还要继续这项工作。选择的原因还是因为ICC是G20当之无愧的合作伙伴，ICC有一个G20  CEO顾问小组，这个小组有30多位世界知名的CEO组成，目的是保证能让G20在会前、会中、会后听到和考虑到商界领袖的声音。从首尔峰会以来4年代表了ICC与G20、B20参与峰会，使G20认识到ICC是利益相关伙伴，特别是促进全球增长和利益方面，我们有一个WTA，这个对巴黎的WTO的协议促成都做了很大的工作。

      在去年圣彼得堡的峰会上，ICC向G20一共提出了180个建议，包括了四大内容：贸易投资、贸易融资、能源环境、反腐败，特别有意思的是为了促进G20能够落实它的宣言承诺，帮助识别优先项目来掌控时间进度，ICC的G20的顾问小组还制定了一个评分积分卡，这是仅仅针对着20国集团承诺的商界建议项目的后期行动，我就以G20反腐败的项目为例，这是当时评分的情况，这个评分是好。为什么好呢？有四个维度，一是G20的成员都能参与UNCAC，几乎所有的成员都能参加OECD反贿赂工作组的定期工作，所以这一项得分是Fair，第二项是G20和反腐败工作组都强调透明度，一项得分也是Fair。第三个维度是G20支持多边对话，G20承认反腐败作为一项长期的战略，特别是在圣彼得堡的会议上，圣彼得堡的战略框架将ICC商界作为反腐败的重要合作伙伴，所以这项得分是good。还有一个是共享反腐信息，现在大家看到瑞士银行放弃了《保密法》，可能和这个也有关系。

      在俄罗斯作为G20轮值主席时与B20有个对话，探讨了B20关于企业和政府间诚信契约，所以，大家看到评分卡在反腐败方面给出的作用。

      执行反腐败规则和条款的必要性。ICC对全球400家公司进行了调查，结果发现了越来越多的企业意识到腐败的隐患，研究表明企业必须要确立有力的反腐败政策，而不是仅仅避免监管的处罚，我们现在有些反腐败就是和监管玩猫捉老鼠的游戏。63%的被调查者认为有过既遂和未遂的腐败情况，45%认为由于腐败没有进入到想去的市场或者失去了一个机会，39%称因为有官员腐败失去了中标机会，42%认为竞争对手或者竞争对手有贿赂行为，55%的认为腐败将对企业的声誉造成严重影响，70%认为了解了反腐败会促进有效竞争，做出明智的决定，会加强企业和社会责任进入新的市场。

      鉴于执行ICC的反腐败规则和条款不仅是道德的要求，也是商业本身的需要，美国发布了一个信息，说它查处了74家公司，24家公司的腐败活动是发生在中国涉案，占到三分之一。我国有一些企业走向海外的过程中，现在已经有12家被世界银行认为存在商业腐败而被列入了黑名单。这个条款是在2012年在北京，那也是ICC董事会第一次在北京召开的时候，137次会议批准的这样一个条款，那也是我第一次参加会议，看到这个条款以后就产生了一种想要把这个条款推广到中国来。第一，它改变我们政府和企业的形象，第二，我们可以学习人家的治理方法，第三，方便我们走出去的企业了解国际游戏规则。

      我还想请重要的媒体和重要的企业、金融界的领导，帮助我们扩散三点：一个呼吁，一个倡议，一个希望。因为没有媒体的帮助我们的研究成果是会打折的。

      呼吁企业家能够学习反腐规则和条款，引用了就提高了你的信誉，违规了你可以取得证据，引用了可以提高企业的影响力，提高你中标的机会。

      第二，按照规则和条款来制定企业的合规行动计划，就能够在刚才说的这些国家和刚才说的这些委员会互通情报，互通执行情况，互通利益冲突，如果有了问题利益冲突能够互相通报，互通纠正的措施和效果。企业有了合规行动计划，你出现问题以后就是个别事件，如果你没有这个安排就是一个系统的风险，严重的会被清除这个领域或者是要被关门的。所以，明智的企业家都会参与学习，因为它是出自国际顶尖级的专家不可多得的教材，就是你不愿意执行也必须了解它，才能参加国际的游戏。

      企业家还要熟悉国际商会其他的惯例，这里我不一一说明了。因为国际商会有很多规则、惯例、模板、指引，我们现在使用最多的  INCOTERMS、UCP600、URDG758。最近ICC的工作非常进取，修订了重新制定了很多的指南《对外投资指南》《跨境货物商的指南》《海关指南》《在线广告指南》《福费廷统一规则》，还有一个范本，我们现在都翻成模板，《发票模板》《合同模板》等等。

      ICC的超前政策说明，我们做了一个Policy  Statement，这次我刚开会回来就有《防范数字广告部当投放的声明》、《促进动态影响贸易—促进公平海关竞争环境政策说明》，《有评估电子政府及相应的信息规章对贸易的经济影响政策》，这些东西都是很新的，都是很难的信息。这些不仅仅是政策规则和条款，更是我们特别实用的工具和措施。正像主席所说，商界在治理世界，政治家在展望世界。

       一个倡议，倡议企业和各个企业的协会都来学习ICC的务实做法，行业也要承担反腐的责任，行业要建立自律条款和规则，行业要资源维护行业秩序，如果每个行业和企业都有规则，谁要搞这个就把你踢出行业，我们的腐败情况可能就不会这么多。

      我们要借鉴ICC的政策建议，非常新的东西，为反腐败工作基础和机制的建设提供有利经验，也要学习ICC的做法，摈弃那种宏观论道，崇尚微观实物，我们很多东西都是很宏观的，没有执行力和可操作性，ICC的这些规则都非常的务实，行业协会应该为企业提供有效服务，应该告诉企业这些反腐败的方法。希望反腐败的专家和学者都来吸纳ICC的经验，吸纳ICC的经验要从方方面面的制度做起，而不是具体细节问题来抓，细节问题总有遗漏。不要等待政治体制的改革，现在我们一说腐败就说是政治体制的问题，要改政治体制，任何体制都是有腐败发生的，腐败是哪儿都有的，无时无刻的在发生。世界上没有一个完美的制度，具体的规则规章指引可以消除和弥补制度的漏洞和缺陷，所以，国际上各种反腐败的机构在密切合作，出培训、出规则，我们国家是所有组织的成员国，我们应该尽快制定自己的反腐败的法则，同时要参与国际反腐败的实践，分享反腐败的成果。（来源：人大重阳网 欢迎关注人大重阳新浪微博：@人大重阳 ，微信公众号：rdcy2013)

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