编者按：2024年5月23日，美国学者詹姆斯·霍姆斯（James Holmes）在美国《国家利益》双月刊网站撰文，点评美国海军上将丽莎·弗兰切蒂（Lisa Franchetti）发布的海军专业阅读书单。从所列书单中，可窥见美国海军对当下海洋局势的审视。人大重阳“区域国别动态”栏目第3期将文章全文进行编译，现发布如下：

丽莎·弗兰切蒂（Lisa Franchetti）海军上将是美国海军作战司令或最高军衔的海军军官，她最近发布了第一份海军专业阅读书单。从整体上看，这份书单内容充实。所列书籍分为三类。从“基础”开始，这一类主要涉及海权的工业和工程先决条件。保罗·肯尼迪（Paul Kennedy）和阿瑟·赫尔曼（Arthur Herman）的作品为理解海权和海上战略奠定了基础。

接下来是“作战人员”，这些选题阐明了美国海军陆战队员如何建立有凝聚力的团队，如何发展理论以便在伟大的水域开展业务时统一行动，以及如何寻求创新。在过去十年中，我最喜欢的作品包括丹尼尔·詹姆斯·布朗（Daniel James Brown）的《船中男孩（Boys in the Boat）》。我敢打赌，在如何组建一支适合追求共同目标并取得胜利的团队方面，你找不到比这更好的指南了。

最后是“作战”，其作品回顾了如何在西太平洋等动荡的海洋战场上发挥战斗力。退役海军上将迈克尔·麦克德维特（Michael McDevitt）的《中国海军概况》等著作介绍了当代美国战略对手的战略和部队结构。过去在莱特湾和朝鲜半岛等战场上的战略和行动也占据了重要位置。

其中不乏可取之处。

然而，与以往的书单相比，Franchetti 的书单给人一种奇怪的片面感。所列作品多涉及战略执行的机制。这些作品详细论述了战略、行动和战术的“怎么做”，这无疑是至关重要的，但对“为什么做”却知之甚少。这是一个重要的缺陷。海军人员需要知道为什么他们每天要做这样的事情，而不仅仅是如何执行例行任务，这样才能真正在海军职业中取得成功。

想想看。战略是运用力量实现目标的艺术和科学。既然如此，海洋战略就是利用海权的艺术和科学，粗略地定义为连接国内工业生产与通往外国海港的商船队和海军舰队的“链条”，以实现与海水领域有关的目的。换句话说，战略的执行者要想方设法将手头的外交、经济和军事手段，或者通过挖掘国家资源来调动的其他手段用于实现政治领导人与更广泛的社会共同制定的目标。

这里缺少了这一更大的维度。阅读清单中主要缺少三项关键内容。首先是海上战略、行动和舰队战术的基础理论。理论很重要。正如一位睿智的经济学家曾经指出的那样，没有理论，事实就无从谈起。包括有关一个社会及其高层领导如何制定和实施外交政策和战略的事实。反过来，海军行动也表达了对航海世界以及如何管理航海世界的想法。换句话说，海军的所作所为源于一种因果理论：如果舰队及其联合伙伴采取 X 行动，那么理想的结果将是 Y。让我们将他们纳入丰富多彩的航海职业中。

其次，清单中很少有条目考虑到推动海洋战略的更大目的。军人和军事圣手卡尔·冯·克劳塞维茨（Carl von Clausewitz）对目的与力量之间的关系做出了经典解释，他指出，战争（以及没有武装的战争式竞争）有其自身的“语法”，但没有自身的“逻辑”。在国际竞争的语法中，竞争者为争夺战略优势而进行着无休止的斗争。他们部署武力，或以强大的武力进行威胁，试图将自己的意志强加给不情愿的敌人，或将盟友和合作伙伴团结起来。然而，战略的逻辑源于国家政策。换句话说，就是源自目的。当枪声响起时，政策的影响力和至高无上的地位并没有停止。克劳塞维茨宣称，战争是战斗人员思想的“另一种表达”，是“另一种演讲或写作形式”。将这些思想传达给普通海员，有助于他们了解决策者对部队的期望，并使他们成为国家战略和行动命运的肩负者。阅读很有帮助。

第三，阅读清单上基本上看不到战争以外的竞争。从清单上看，在“砰”的一声巨响之后，也就是在暴力冲突爆发之前，几乎没有什么事情发生。实际上，在与附属联合部队和盟军的协同行动中，热战爆发前的行动即使不是决定性的，也占了海务部门工作的很大一部分。威慑或胁迫敌对分子，同时向盟友、合作伙伴和朋友保证美国会在困难时支持他们，这涉及到展示军事能力，显示在某些明确界定的情况下使用这种能力的政治意愿，以及让关键受众相信美国的能力和决心。借用弗兰切蒂上将经常使用的一句口号，只有当海兵种在和平时期的竞争中表现不佳时，才需要转型为“作战海军”。

忽视这些关键职能会带来危险。无论导弹还是子弹在空中乱飞，美国海军都需要一种战斗精神。目标和力量需要融入海军的体制基因。

以下为书单详情：

一、尼古拉斯·约翰·斯派克曼（Nicholas John Spykman）,《和平的地理学与美国的世界政治战略（The Geography of the Peace and America’s Strategy in World Politics）》

地理是军事竞争和纷争肆虐的舞台，因此地缘政治自然是战略成功的起点。斯派克曼可以说是这个堕落世界有史以来最伟大的地缘政治思想家，他在第二次世界大战期间撰写的文章中提出了一项美国战略，旨在使欧亚“边缘地带”发生的事件对美国有利。他认为美国的繁荣和安全有赖于此。不过，要塑造边缘地带的事件，美国和盟国的海上力量必须能够统治“边缘海”，这些海域是通往西欧、东亚和今天的南亚沿岸地区的通道。海军如果不能到达边缘海，就无法在那里取得什么成就。斯派克曼的见解在今天仍然和他写作时一样新颖。

二、J.C.威利（J.C. Wylie）,《军事战略：权力控制的一般理论（ Military Strategy: A General Theory of Power Control）》

这是一本简短易懂的作品，理应属于每一位海员的书架。海军上将威利是一名现役海军军官，他恳求海军人员用通俗易懂的英语表达自己的观点，而不要用行话和缩略语模糊自己的意思。他认为，士兵，即“现场持枪的人”，是战争胜负的裁决者。士兵拥有强大的火力，控制着地理空间。空军和海军部队的存在是为了支持现场的持枪者。威利还提出了“连续”行动和 “累积”行动的概念，并将前者描述为常态，将后者描述为差异制造者。有序行动是朝着地图或图表上的某个目标逐步推进，而累积行动则是以分散的方式部署许多小规模交战。他认为，后者不是决定性的，但可以在近距离搏斗中击溃敌人。值得注意的是，海战主要是累积性的，它本身很少能成为战争的胜利者。

三、约翰·哈滕多夫（John B. Hattendorf）, 《马汉论海军战略：海军少将阿尔弗雷德·塞耶·马汉文选（Mahan on Naval Strategy: Selections from the Writings of Rear Admiral Alfred Thayer Mahan）》

海军战争学院名誉历史学家约翰·哈滕多夫从阿尔弗雷德·塞耶·马汉的巨著中挑选出最有价值、最易读的部分。马汉列出了海权的六大“要素”或决定因素，探讨了赋予某些国家航海权而剥夺另一些国家航海权的地球物理和人文因素。这些宏观要素构成了海上战略的筋骨。马汉还探讨了舰队的组成、如何确定舰队或舰队分队的规模以便在战斗中获胜，以及海军战略的要素，并附有大量历史插图。如果美国海军的所有航海人员都能了解马汉的全部论著，那将是一件非常有意义的事情。如果不能做到这一点，哈滕多夫提供了一个很好的替代品。

四、朱利安·科贝特（Julian S. Corbett），《海洋战略的若干原则（Some Principles of Maritime Strategy）》

如果说马汉主要专注于海上战略的逻辑——毕竟，他是在劝说美国在共和国可能做出其他选择的时候将自己打造成一个著名的航海国家——那么他的英国同代人朱利安·科贝特则展示了一个成熟的航海国家应如何利用其海军达到作战、战略和政治效果。科贝特在很大程度上阐释了海战的语法，使他的著作成为马汉著作的绝佳伴侣。马汉提供的是逻辑，科贝特提供的是语法。

与威利一样，科贝特坚持认为战争是在陆地上解决的，他坚持认为海军是陆军在海上周边地区作战的助推器。他详细介绍了舰队是如何组成的，研究了公海战争通常展开的顺序，与马汉不同的是，他对防御性作战表示敬意，认为即使是对更强大的舰队来说，防御性作战也是一种临时权宜之计。不可或缺。

五、韦恩·休斯（Wayne P. Hughes Jr.），《舰队战术（Fleet Tactics）》，任意版本。

韦恩·休斯上校是美国海军舰队战术的奠基人，他追溯了从风帆时代到机器时代的战术发展史。他提出了海战的“基石”——“用船去打堡垒是愚蠢的”，并得出了航海领域的“大不变”和“大趋势”。武器射程、侦察与反侦察、战术和指挥控制是休斯的长期主题。

后来的《舰队战术》版本关注濒海战斗以及潜在的革命性技术和方法，如网络战、无人驾驶飞行器和轨道作战。该书是了解舰队作战的实用指南。

六、爱德华·卢特瓦克（Edward N. Luttwak），《海权的政治运用（The Political Uses of Sea Power）》

在冷战后期，战略家爱德华·卢特瓦克撰写了这篇简洁精辟的文章，探讨了海军如何在和平时期为战略竞争做出贡献。尤其值得注意的是他提出的“海军劝服”概念，即利用舰队演习、靠港和其他未发生武装冲突的海上行动，为敌对国家首都的决策投下“阴影”——当年的莫斯科，当今世界的北京、莫斯科和德黑兰。投下阴影会阻止美国和盟国领导人认为不可接受的行动。如果不考虑美国海上力量可能采取的阻挠行动，他们将无能为力。这对于美国海军水手来说是一本宝贵的著作。

七、安德鲁·埃里克森（Andrew S. Erickson）、瑞安·马丁森（Ryan D. Martinson），《中国的海上灰色地带行动（China’s Maritime Gray Zone Operations）》

也许有一天，会有人写出理论著作，说明沿海国家如何部署海上力量——不仅仅是海军，还有以陆地为基础的辅助性军事武器，以及非严格意义上的军事航运，如捕鱼船队、海上民兵和海岸警卫队——从而在不公开诉诸武装冲突的情况下取得具体的地缘战略利益。在这样的论著出现之前，海军战争学院的分析家安德鲁·埃里克森和瑞安·马丁森提出了一个很好的替代方案。

原文链接：

https://nationalinterest.org/blog/buzz/5-essential-books-maritime-strategy-you-need-read-211150

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